Introducere

Această pagină oferă o analiză cuprinzătoare a istoricului cunoscut al tranzacțiilor privilegiate a Thomas Shea. Insiders sunt ofițeri, directori sau investitori importanți într-o companie. Este ilegal ca persoanele din interior să facă tranzacții în companiile lor pe baza unor informații specifice, nepublice. Acest lucru nu înseamnă că este ilegal pentru ei să facă tranzacții în propriile companii. Cu toate acestea, ei trebuie să raporteze toate tranzacțiile către SEC printr-un Formular 4. În ciuda acestor restricții, cercetările academice sugerează că persoanele din interior - în general - tind să depășească piața în propriile companii.

Rentabilitatea medie comercială

Rentabilitatea medie a comerțului este randamentul mediu al tuturor achizițiilor de pe piața deschisă efectuate de persoane din interior în ultimii trei ani. Pentru a calcula acest lucru, examinăm fiecare achiziție neplanificată pe piață deschisă făcută de către insider, excluzând toate tranzacțiile care au fost marcate ca parte a unui plan de tranzacționare 10b5-1. Apoi calculăm performanța medie a acelor tranzacții pe 3, 6 și 12 luni, făcând o medie a fiecărei durate pentru a genera o valoare finală a performanței pentru fiecare tranzacție. În cele din urmă, facem o medie a tuturor valorilor de performanță pentru a calcula o valoare de performanță pentru persoana din interior. Această listă include doar persoane din interior care au efectuat cel puțin trei tranzacții în ultimii doi ani.

Dacă profitabilitatea acestei tranzacții este „N/A”, atunci acesta fie nu a făcut nicio achiziție pe piața deschisă în ultimii trei ani, fie tranzacțiile pe care le-au făcut sunt prea recente pentru a calcula o măsură de performanță fiabilă.

Frecvența actualizării: zilnic

Consultați lista celor mai profitabili comercianți din interior.

Vezi Insider cu cel mai înalt rang
Companii cu poziții din interior raportate

Înregistrările SEC indică faptul că Thomas Shea a raportat participații sau tranzacții în următoarele companii:

Securitate Titlu Ultimele participații raportate
US:NXTM / NxStage Medical, Inc. SVP Manufacturing Operations 10.899
Cum se interpretează diagramele

Următoarele diagrame arată performanța acțiunilor de valori mobiliare ulterioare fiecărei tranzacții neplanificate pe piață deschisă efectuată de Thomas Shea. Comerțurile neplanificate sunt tranzacții care nu au fost efectuate ca parte a unui plan de tranzacționare 10b5-1. Performanța acțiunilor este reprezentată ca variație procentuală cumulată a prețului acțiunilor. De exemplu, dacă o tranzacție privilegiată a fost efectuată la 1 ianuarie 2019, graficul va afișa modificarea procentuală zilnică a titlului până în prezent. Dacă prețul acțiunilor ar merge de la 10 USD la 15 USD în acest timp, modificarea procentuală cumulativă a prețului acțiunilor ar fi de 50%. O modificare a prețului de la 10 USD la 20 USD ar fi 100%, iar o modificare a prețului de la 10 USD la 5 USD ar fi -50%.

În cele din urmă, încercăm să determinăm cât de strâns se corelează tranzacțiile insider-ului cu randamentele în exces (pozitive sau negative) ale prețului acțiunilor, pentru a vedea dacă insider-ul își programează tranzacțiile pentru a profita de informațiile privilegiate. Luați în considerare situația în care un insider făcea asta. În această situație, ne-am aștepta fie la (a) randamente pozitive după achiziții, fie (b) la profituri negative după vânzare. În cazul punctului (a), graficul CUMPĂRĂRI ar arăta o serie de curbe în pantă ascendentă, indicând randamente pozitive după fiecare tranzacție de cumpărare. În cazul (b), graficul VÂNZARE ar arăta o serie de curbe înclinate în jos, indicând randamente negative după fiecare tranzacție de vânzare.

Cu toate acestea, acest lucru în sine nu este suficient pentru a trage concluzii. Dacă, de exemplu, prețul acțiunilor companiei a fost într-o creștere neciclică de-a lungul multor ani, atunci ne-am aștepta ca toate parcelele post-cumpărare să fie în pantă ascendentă. De asemenea, scăderile non-ciclice de-a lungul multor ani ar avea ca rezultat o pantă descendentă post-tranzacționare. Niciunul dintre aceste grafice nu ar sugera activitate de tranzacționare a informațiilor privilegiate.

Cel mai puternic indicator ar fi o situație în care prețul acțiunilor a fost extrem de ciclic, și au existat atât semnale pozitive în graficul CUMPĂRARE, cât și grafice negative pe graficul VÂNZARE. Această situație ar sugera foarte mult un insider care a programat tranzacțiile în avantajul lor financiar.

Istoricul tranzacțiilor privilegiate

Acest tabel arată lista completă a tranzacțiilor privilegiate efectuate de Thomas Shea, astfel cum a fost dezvăluită Comisiei pentru Bursa de Valori Valori (SEC).

Data fișierului Tran Data Formă Ticker Securitate Cod 10b5-1 Acțiuni Acțiuni rămase La sută
Schimbare		 Acțiune
Preț		 Tran
Valoare		 Rămas
Valoare
2013-09-10 2013-09-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -1.000 10.899 -8,40 12,30 -12.300 134.058
2013-08-14 2013-08-12 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -1.172 11.899 -8,97 12,93 -15.154 153.854
2013-07-10 2013-07-08 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -5.000 80.000 -5,88
2013-07-10 2013-07-08 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -7.000 13.071 -34,88 14,34 -100.380 187.438
2013-07-10 2013-07-08 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 5.000 20.071 33,18 4,32 21.600 86.707
2013-06-12 2013-06-10 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -5.000 15.071 -24,91 13,73 -68.629 206.862
2013-06-10 2013-06-10 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -5.000 85.000 -5,56
2013-06-10 2013-06-10 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -5.000 20.071 -19,94 13,73 -68.629 275.491
2013-06-10 2013-06-10 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 5.000 25.071 24,91 4,32 21.600 108.307
2013-05-14 2013-05-13 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -5.724 4.276 -57,24
2013-05-14 2013-05-13 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -15.724 20.071 -43,93 12,67 -199.151 254.207
2013-05-14 2013-05-13 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 5.724 35.795 19,03 2,11 12.078 75.527
2013-03-12 2013-03-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Restricted Stock Unit 		M - Exercise -2.445 2.445 -50,00
2013-03-12 2013-03-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		F - Taxes -777 30.071 -2,52 11,00 -8.547 330.781
2013-03-12 2013-03-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 2.445 30.848 8,61
2013-03-06 2013-03-04 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (right to buy) 		A - Award 41.186 41.186
2013-03-06 2013-03-04 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Restricted Stock Unit 		M - Exercise -2.939 5.880 -33,33
2013-03-06 2013-03-04 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 8.819 8.819
2013-03-06 2013-03-04 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		F - Taxes -3.557 28.403 -11,13 11,03 -39.234 313.285
2013-03-06 2013-03-04 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 2.939 31.960 10,13
2013-03-06 2013-03-04 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		A - Award 6.952 29.021 31,50
2013-01-03 2012-12-31 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Restricted Stock Unit 		M - Exercise -9.338 0 -100,00
2013-01-03 2012-12-31 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		F - Taxes -2.961 22.069 -11,83 11,25 -33.311 248.276
2013-01-03 2012-12-31 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 9.338 25.030 59,51
2012-08-08 2012-08-06 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -4.000 90.000 -4,26
2012-08-08 2012-08-06 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -5.000 15.692 -24,16 15,00 -75.004 235.394
2012-08-08 2012-08-06 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 4.000 20.692 23,96 4,32 17.280 89.389
2012-07-10 2012-07-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -4.000 10.000 -28,57
2012-07-10 2012-07-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -10.000 16.692 -37,46 16,15 -161.533 269.631
2012-07-10 2012-07-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 4.000 26.692 17,63 2,11 8.440 56.320
2012-06-08 2012-06-07 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -1.000 94.000 -1,05
2012-06-08 2012-06-07 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -11.000 22.692 -32,65 15,99 -175.882 362.829
2012-06-08 2012-06-07 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 1.000 33.692 3,06 4,32 4.320 145.549
2012-05-09 2012-05-07 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -4.000 95.000 -4,04
2012-05-09 2012-05-07 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -5.000 32.692 -13,27 16,76 -83.781 547.794
2012-05-09 2012-05-07 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 4.000 37.692 11,87 4,32 17.280 162.829
2012-04-03 2012-04-02 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -4.000 99.000 -3,88
2012-04-03 2012-04-02 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -5.000 33.692 -12,92 19,19 -95.950 646.549
2012-04-03 2012-04-02 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 4.000 38.692 11,53 4,32 17.280 167.149
2012-03-13 2012-03-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Restricted Stock Unit 		M - Exercise -2.444 4.890 -33,32
2012-03-13 2012-03-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Restricted Stock Unit 		A - Award 7.334 7.334
2012-03-13 2012-03-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		F - Taxes -1.816 34.692 -4,97 18,48 -33.560 641.108
2012-03-13 2012-03-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 2.444 36.508 7,17
2012-03-13 2012-03-09 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		A - Award 3.278 34.064 10,65
2012-03-06 2012-03-05 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -10.000 103.000 -8,85
2012-03-06 2012-03-05 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -5.000 30.786 -13,97 18,90 -94.524 582.006
2012-03-06 2012-03-05 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 10.000 35.786 38,78 4,32 43.200 154.596
2012-02-08 2012-02-06 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -4.000 113.000 -3,42
2012-02-08 2012-02-06 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -5.000 25.786 -16,24 19,37 -96.832 499.385
2012-02-08 2012-02-06 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 4.000 30.786 14,93 4,32 17.280 132.996
2012-01-09 2012-01-06 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Stock Option (Right to Buy) 		M - Exercise -4.000 117.000 -3,31
2012-01-09 2012-01-06 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		S - Sale X -5.000 26.786 -15,73 18,17 -90.854 486.723
2012-01-09 2012-01-06 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 4.000 31.786 14,40 4,32 17.280 137.316
2012-01-04 2011-12-30 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Restricted Stock Unit 		M - Exercise -9.339 9.338 -50,00
2012-01-04 2011-12-30 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		F - Taxes -11.161 27.786 -28,66 17,78 -198.443 494.035
2012-01-04 2011-12-30 4 NXTM NxStage Medical, Inc.
Common Stock 		M - Exercise 9.339 38.947 31,54
P
Piața deschisă sau achiziția privată de titluri nederivate sau derivate
S
Piața deschisă sau vânzarea privată a titlurilor de valoare nederivate sau derivate
A
Acordarea, atribuirea sau alte achiziții de valori mobiliare de la companie (cum ar fi o opțiune)
C
Conversia derivatei
D
Vânzarea sau transferul de valori mobiliare înapoi către companie
F
Plata prețului de exercițiu sau a obligației fiscale folosind o parte din titlurile de valoare primite de la companie
G
Donarea de valori mobiliare de către sau către persoane din interior
K
Swap-uri de acțiuni și tranzacții similare de acoperire împotriva riscurilor
M
Exercitarea sau conversia titlurilor derivate primite de la companie (cum ar fi o opțiune)
V
O tranzacție raportată voluntar pe Formularul 4
J
Altele (însoțite de o notă de subsol care descrie tranzacția)