James M Oates - Insider Trading Tracker

John Hancock Financial Opportunities Fund

US ˙ NYSE ˙ US4097352060

Introducere

Această pagină oferă o analiză cuprinzătoare a istoricului cunoscut al tranzacțiilor privilegiate a James M Oates. Insiders sunt ofițeri, directori sau investitori importanți într-o companie. Este ilegal ca persoanele din interior să facă tranzacții în companiile lor pe baza unor informații specifice, nepublice. Acest lucru nu înseamnă că este ilegal pentru ei să facă tranzacții în propriile companii. Cu toate acestea, ei trebuie să raporteze toate tranzacțiile către SEC printr-un Formular 4. În ciuda acestor restricții, cercetările academice sugerează că persoanele din interior - în general - tind să depășească piața în propriile companii.

Rentabilitatea medie comercială

Rentabilitatea medie a comerțului este randamentul mediu al tuturor achizițiilor de pe piața deschisă efectuate de persoane din interior în ultimii trei ani. Pentru a calcula acest lucru, examinăm fiecare achiziție neplanificată pe piață deschisă făcută de către insider, excluzând toate tranzacțiile care au fost marcate ca parte a unui plan de tranzacționare 10b5-1. Apoi calculăm performanța medie a acelor tranzacții pe 3, 6 și 12 luni, făcând o medie a fiecărei durate pentru a genera o valoare finală a performanței pentru fiecare tranzacție. În cele din urmă, facem o medie a tuturor valorilor de performanță pentru a calcula o valoare de performanță pentru persoana din interior. Această listă include doar persoane din interior care au efectuat cel puțin trei tranzacții în ultimii doi ani.

Dacă profitabilitatea acestei tranzacții este „N/A”, atunci acesta fie nu a făcut nicio achiziție pe piața deschisă în ultimii trei ani, fie tranzacțiile pe care le-au făcut sunt prea recente pentru a calcula o măsură de performanță fiabilă.

Frecvența actualizării: zilnic

Consultați lista celor mai profitabili comercianți din interior.

Vezi Insider cu cel mai înalt rang

Companii cu poziții din interior raportate

Înregistrările SEC indică faptul că James M Oates a raportat participații sau tranzacții în următoarele companii:

Securitate	Titlu	Ultimele participații raportate
US:SF / Stifel Financial Corp.	Director	4.996
US:VGI / Virtus Global Multi-Sector Income Fund	Director	0
US:ZF / Zweig Fund, Inc.	Director	0
	Director	14.395
US:ZTR / Virtus Global Dividend & Income Fund Inc.	Director	3.000
US:PDT / John Hancock Premium Dividend Fund		1.104
US:JHS / John Hancock Income Securities Trust		924
US:JHI / John Hancock Investors Trust		706
US:HPS / John Hancock Preferred Income Fund III		842
US:HPF / John Hancock Preferred Income Fund II		732
US:HPI / John Hancock Preferred Income Fund		739
US:DCA / Virtus Total Return Fund	Director	10.249
US:BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund		646
US:HEQ / John Hancock Diversified Income Fund		729
US:HTY / John Hancock Investments - John Hancock Tax-Advantaged Global Shareholder Yield Fund		868
US:HTD / John Hancock Tax-Advantaged Dividend Income Fund		622

Cum se interpretează diagramele

Următoarele diagrame arată performanța acțiunilor de valori mobiliare ulterioare fiecărei tranzacții neplanificate pe piață deschisă efectuată de James M Oates. Comerțurile neplanificate sunt tranzacții care nu au fost efectuate ca parte a unui plan de tranzacționare 10b5-1. Performanța acțiunilor este reprezentată ca variație procentuală cumulată a prețului acțiunilor. De exemplu, dacă o tranzacție privilegiată a fost efectuată la 1 ianuarie 2019, graficul va afișa modificarea procentuală zilnică a titlului până în prezent. Dacă prețul acțiunilor ar merge de la 10 USD la 15 USD în acest timp, modificarea procentuală cumulativă a prețului acțiunilor ar fi de 50%. O modificare a prețului de la 10 USD la 20 USD ar fi 100%, iar o modificare a prețului de la 10 USD la 5 USD ar fi -50%.

În cele din urmă, încercăm să determinăm cât de strâns se corelează tranzacțiile insider-ului cu randamentele în exces (pozitive sau negative) ale prețului acțiunilor, pentru a vedea dacă insider-ul își programează tranzacțiile pentru a profita de informațiile privilegiate. Luați în considerare situația în care un insider făcea asta. În această situație, ne-am aștepta fie la (a) randamente pozitive după achiziții, fie (b) la profituri negative după vânzare. În cazul punctului (a), graficul CUMPĂRĂRI ar arăta o serie de curbe în pantă ascendentă, indicând randamente pozitive după fiecare tranzacție de cumpărare. În cazul (b), graficul VÂNZARE ar arăta o serie de curbe înclinate în jos, indicând randamente negative după fiecare tranzacție de vânzare.

Cu toate acestea, acest lucru în sine nu este suficient pentru a trage concluzii. Dacă, de exemplu, prețul acțiunilor companiei a fost într-o creștere neciclică de-a lungul multor ani, atunci ne-am aștepta ca toate parcelele post-cumpărare să fie în pantă ascendentă. De asemenea, scăderile non-ciclice de-a lungul multor ani ar avea ca rezultat o pantă descendentă post-tranzacționare. Niciunul dintre aceste grafice nu ar sugera activitate de tranzacționare a informațiilor privilegiate.

Cel mai puternic indicator ar fi o situație în care prețul acțiunilor a fost extrem de ciclic, și au existat atât semnale pozitive în graficul CUMPĂRARE, cât și grafice negative pe graficul VÂNZARE. Această situație ar sugera foarte mult un insider care a programat tranzacțiile în avantajul lor financiar.

Achiziții din interior BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției	Ticker	Insider	Raportat Acțiuni	Raportat Preț	Ajustat Acțiuni	Ajustat Preț	Baza costurilor	Zile pentru Max	Pret la Max	Max Profit ($)	Randament maxim (%)
Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior HEQ / John Hancock Diversified Income Fund - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior HEQ / John Hancock Diversified Income Fund - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior HPF / John Hancock Preferred Income Fund II - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

2014-02-10 HPF OATES JAMES M 105 18,8800 105 18,8800 1.982 358 21.3500 260 13,11

2013-11-18 HPF OATES JAMES M 54 18,2300 54 18,2300 984

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior HPF / John Hancock Preferred Income Fund II - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior HPI / John Hancock Preferred Income Fund - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

2014-02-10 HPI OATES JAMES M 105 18,9471 105 18,9471 1.989 364 21.0600 222 11,18

2013-11-18 HPI OATES JAMES M 53 18,3499 53 18,3499 973

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior HPI / John Hancock Preferred Income Fund - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior HPS / John Hancock Preferred Income Fund III - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

2014-02-10 HPS OATES JAMES M 118 16,8170 118 16,8170 1.984 357 18.6900 221 11,16

2013-11-18 HPS OATES JAMES M 61 16,0600 61 16,0600 980

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior HPS / John Hancock Preferred Income Fund III - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior HTD / John Hancock Tax-Advantaged Dividend Income Fund - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior HTD / John Hancock Tax-Advantaged Dividend Income Fund - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior JHI / John Hancock Investors Trust - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

2014-02-10 JHI OATES JAMES M 100 19,9700 100 19,9700 1.997 31 21.9800 201 10,07

2013-11-18 JHI OATES JAMES M 52 18,8300 52 18,8300 979

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior JHI / John Hancock Investors Trust - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior JHS / John Hancock Income Securities Trust - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

2014-02-10 JHS OATES JAMES M 136 14,5300 136 14,5300 1.976 21 14.9300 54 2,76

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior JHS / John Hancock Income Securities Trust - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior PDT / John Hancock Premium Dividend Fund - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

2014-02-10 PDT OATES JAMES M 162 12,2200 162 12,2200 1.980 359 14.4400 360 18,21

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior PDT / John Hancock Premium Dividend Fund - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior SF.PRB / Stifel Financial Corp. - Preferred Stock - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior SF.PRB / Stifel Financial Corp. - Preferred Stock - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

2021-06-02 SF OATES JAMES M 20.000 68,6400 30.000 45,7600 1.372.800 352 59.7000 418.200 30,46

2021-02-22 SF OATES JAMES M 10.000 60,6300 15.000 40,4200 606.300

2020-11-09 SF OATES JAMES M 9.000 68,1400 13.500 45,4267 613.260

2019-12-20 SF OATES JAMES M 10.000 61,9940 15.000 41,3293 619.940

2019-05-09 SF OATES JAMES M 20.000 58,6100 30.000 39,0733 1.172.200

2017-11-10 SF OATES JAMES M 1.768 52,2700 2.652 34,8467 92.413

2016-12-05 SF OATES JAMES M 5.000 50,4200 7.500 33,6133 252.100

2016-11-22 SF OATES JAMES M 5.000 50,2000 7.500 33,4667 251.000

2013-11-26 SF OATES JAMES M 6.000 44,9500 9.000 29,9667 269.700

2013-09-17 SF OATES JAMES M 8.000 42,5100 12.000 28,3400 340.080

2012-02-21 SF OATES JAMES M 19.434 38,8000 29.151 25,8667 754.039

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior VGI / Virtus Global Multi-Sector Income Fund - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior VGI / Virtus Global Multi-Sector Income Fund - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

2017-07-17 VGI OATES JAMES M 1.586 16,8100 1.586 16,8100 26.661 730 12.9500 -6.121 -22,96

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Achiziții din interior ZTR / Virtus Global Dividend & Income Fund Inc. - Analiza profitului pe termen scurt

În această secțiune, analizăm profitabilitatea fiecărei achiziții neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Această analiză ajută la înțelegerea dacă persoana din interior generează în mod constant profituri anormale și merită urmărită. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel prezintă cele mai recente achiziții pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Max Pret la
Max Max
Profit ($) Randament maxim (%)

2017-01-11 ZTR OATES JAMES M 3.000 11,2600 3.000 11,2600 33.780 300 13.65 7.170 21,23

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Vânzări din interior ZTR / Virtus Global Dividend & Income Fund Inc. - Analiza pierderilor pe termen scurt

În această secțiune, analizăm evitarea pierderilor pe termen scurt a fiecărei vânzări neplanificate, pe piață deschisă, efectuată în BTO / John Hancock Financial Opportunities Fund. Un model consistent de evitare a pierderilor poate sugera că viitoarele tranzacții de vânzare pot prezice scăderi ale prețului. Această analiză este pentru un an după fiecare tranzacție, iar rezultatele sunt teoretice .

Următorul tabel arată cele mai recente vânzări pe piața deschisă care nu făceau parte dintr-un plan de tranzacționare automată.

Data tranzacției Ticker Insider Raportat
Acțiuni Raportat
Preț Ajustat
Acțiuni Ajustat
Preț Baza costurilor Zile pentru
Min Pret la
Min Pierdere maximă
Evitat ($) Pierdere maximă
Evitat (%)

Nu se cunosc tranzacții neplanificate pe piața deschisă pentru această combinație de informații privilegiate și de securitate

Prețul ajustat este prețul ajustat în divizarea. Acțiunile ajustate sunt acțiunile ajustate în funcție de divizarea.

Istoricul tranzacțiilor privilegiate

Acest tabel arată lista completă a tranzacțiilor privilegiate efectuate de James M Oates, astfel cum a fost dezvăluită Comisiei pentru Bursa de Valori Valori (SEC).

Data fișierului Tran Data Formă Ticker Securitate Cod 10b5-1 Acțiuni Acțiuni rămase La sută
Schimbare Acțiune
Preț Tran
Valoare Rămas
Valoare

2021-06-03 2021-06-02 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -20.000 4.996 -80,01 68,64 -1.372.800 342.925

2021-05-28 2021-05-26 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -22.154 0 -100,00

2021-05-28 2021-05-26 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 22.154 24.996 779,52

2021-02-24 2021-02-22 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -10.000 2.842 -77,87 60,63 -606.300 172.310

2021-01-14 2021-01-12 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -6.004 22.184 -21,30

2021-01-14 2021-01-12 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 6.004 12.842 87,80

2020-11-10 2020-11-09 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -9.000 4.463 -66,85 68,14 -613.260 304.109

2020-06-09 2020-06-05 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -1.900 18.792 -9,18

2020-06-09 2020-06-05 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 1.900 13.463 16,43

2020-06-02 2020-05-29 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 2.096 20.692 11,27

2020-02-13 2019-11-21 5 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock G - Gift -2.000 11.511 -14,80

2020-01-06 2020-01-02 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -4.076 18.596 -17,98

2020-01-06 2020-01-02 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 4.076 13.511 43,20

2019-12-23 2019-12-20 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -10.000 9.435 -51,45 61,99 -619.940 584.913

2019-06-07 2019-06-06 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -1.900 22.672 -7,73

2019-06-07 2019-06-06 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 1.900 19.297 10,92

2019-06-07 2019-06-05 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 1.900 24.572 8,38

2019-05-10 2019-05-09 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -20.000 17.397 -53,48 58,61 -1.172.200 1.019.638

2019-01-04 2019-01-02 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -4.179 22.672 -15,56

2019-01-04 2019-01-02 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 4.179 36.965 12,75

2018-09-27 2018-09-25 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 1.900 26.851 7,61

2018-08-07 2018-08-07 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units J - Other -1.900 24.951 -7,08

2018-06-08 2018-06-07 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -1.900 26.851 -6,61

2018-06-08 2018-06-07 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 1.900 32.786 6,15

2018-06-08 2018-06-06 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 1.900 28.751 7,08

2018-04-13 2017-07-17 4 VGI Virtus Global Multi-Sector Income Fund
Common Stock S - Sale -1.586 0 -100,00 16,81 -26.661

2018-04-13 2017-07-17 4 ZF Virtus Total Return Fund Inc.
Common Stock S - Sale -5.630 0 -100,00 12,06 -67.901

2018-02-13 2017-11-16 5 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock G - Gift -2.000 26.640 -6,98

2018-01-03 2017-12-29 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -4.246 26.851 -13,65

2018-01-03 2017-12-29 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 4.246 32.886 14,83

2017-11-14 2017-11-10 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -1.768 28.640 -5,81 52,27 -92.413 1.497.013

2017-08-02 2017-07-31 4 DSE Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc.
Common Stock S - Sale -2.000 14.395 -12,20 7,22 -14.440 103.932

2017-06-09 2017-06-07 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 1.900 31.097 6,51

2017-01-11 2017-01-11 4 ZTR VIRTUS GLOBAL DIVIDEND & INCOME FUND INC.
Common Stock P - Purchase 3.000 3.000 11,26 33.780 33.780

2017-01-04 2016-12-30 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -3.768 29.197 -11,43

2017-01-04 2016-12-30 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock G - Gift -573 0 -100,00

2017-01-04 2016-12-30 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock G - Gift 573 30.345 1,92

2017-01-04 2016-12-30 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 3.768 29.772 14,49

2016-12-05 2016-12-05 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock G - Gift -2.000 26.004 -7,14

2016-12-05 2016-12-05 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -5.000 28.004 -15,15 50,42 -252.100 1.411.962

2016-11-23 2016-11-22 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -5.000 33.004 -13,16 50,20 -251.000 1.656.801

2016-06-17 2016-06-15 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 437 32.965 1,34

2016-06-17 2016-06-15 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 3.750 32.528 13,03

2016-06-07 2016-06-06 4 DSE Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc.
Common Stock P - Purchase 2.000 14.552 15,93 8,15 16.308 118.657

2016-05-17 2016-05-16 4 DSE Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc.
Common Stock P - Purchase 8.616 12.552 218,90 7,26 62.544 91.115

2016-02-10 2015-07-22 5 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock G - Gift -2.000 34.226 -5,52

2016-01-26 2016-01-22 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -3.778 28.778 -11,60

2016-01-26 2016-01-22 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 3.778 40.004 10,43

2015-12-07 2015-12-04 4 DSE Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc.
Common Stock P - Purchase 2.000 3.712 116,82 6,28 12.560 23.311

2015-06-12 2015-06-10 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 4.003 32.556 14,02

2015-02-10 2014-12-01 5 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock G - Gift -1.500 32.367 -4,43

2015-01-23 2015-01-22 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -3.859 28.553 -11,91

2015-01-23 2015-01-22 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 3.859 37.726 11,39

2014-11-05 2014-11-04 4 DSE Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc.
Common Stock A - Award 1.500 1.500 16,50 24.750 24.750

2014-06-12 2014-06-11 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 4.076 32.412 14,38

2014-02-10 2014-02-10 4 PDT JOHN HANCOCK PREMIUM DIVIDEND FUND
common shares of beneficial interest P - Purchase 162 1.104 17,20 12,22 1.980 13.492

2014-02-10 2014-02-10 4 JHS JOHN HANCOCK INCOME SECURITIES TRUST
common shares of beneficial interest P - Purchase 136 924 17,27 14,53 1.976 13.422

2014-02-10 2014-02-10 4 JHI JOHN HANCOCK INVESTORS TRUST
common shares of beneficial interest P - Purchase 100 706 16,49 19,97 1.997 14.105

2014-02-10 2014-02-10 4 HPS JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND III
common shares of beneficial interest P - Purchase 118 842 16,29 16,82 1.984 14.165

2014-02-10 2014-02-10 4 HPF JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND II
common shares of beneficial interest P - Purchase 105 732 16,76 18,88 1.982 13.811

2014-02-10 2014-02-10 4 HPI JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND
common shares of beneficial interest P - Purchase 105 739 16,56 18,95 1.989 14.006

2014-01-27 2014-01-24 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -4.059 28.336 -12,53

2014-01-27 2014-01-24 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 4.059 33.867 13,62

2013-11-27 2013-11-26 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -6.000 29.808 -16,76 44,95 -269.700 1.339.870

2013-11-27 2013-11-25 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock G - Gift -2.572 35.808 -6,70

2013-11-18 2013-11-18 4 JHI JOHN HANCOCK INVESTORS TRUST
common shares of beneficial interest P - Purchase 52 592 9,63 18,83 979 11.150

2013-11-18 2013-11-18 4 HPS JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND III
common shares of beneficial interest P - Purchase 61 708 9,43 16,06 980 11.373

2013-11-18 2013-11-18 4 HPF JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND II
common shares of beneficial interest P - Purchase 54 613 9,67 18,23 984 11.168

2013-11-18 2013-11-18 4 HPI JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND
common shares of beneficial interest P - Purchase 53 620 9,35 18,35 973 11.379

2013-09-18 2013-09-17 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -8.000 38.380 -17,25 42,51 -340.080 1.631.534

2013-08-07 2013-08-06 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 8.487 32.395 35,50

2013-06-12 2013-06-12 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 4.179 23.908 21,18

2013-05-15 3 VGI Virtus Global Multi-Sector Income Fund
Common Stock 1.000

2013-05-15 3 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock 10.249

2013-03-18 2012-06-06 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units A - Award 4.246 23.320 22,26

2013-02-12 2012-12-03 5 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock G - Gift -7.211 42.789 -14,42

2013-01-25 2013-01-24 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -3.591 15.483 -18,83

2013-01-25 2013-01-24 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 3.591 53.591 7,18

2012-12-11 3 BTO JOHN HANCOCK BANK & THRIFT OPPORTUNITY FUND
common shares of beneficial interest 646

2012-12-11 3 PDT JOHN HANCOCK PREMIUM DIVIDEND FUND
common shares of beneficial interest 838

2012-12-11 3 JHS JOHN HANCOCK INCOME SECURITIES TRUST
common shares of beneficial interest 723

2012-12-11 3 JHI JOHN HANCOCK INVESTORS TRUST
common shares of beneficial interest 497

2012-12-11 3 HEQ John Hancock Hedged Equity & Income Fund
common shares of beneficial interest 729

2012-12-11 3 HTY John Hancock Tax-Advantaged Global Shareholder Yield Fund
common shares of beneficial interest 868

2012-12-11 3 HTD JOHN HANCOCK TAX-ADVANTAGED DIVIDEND INCOME FUND
common shares of beneficial interest 622

2012-12-11 3 HPS JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND III
common shares of beneficial interest 598

2012-12-11 3 HPF JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND II
common shares of beneficial interest 516

2012-12-11 3 HPI JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND
common shares of beneficial interest 524

2012-02-22 2012-02-21 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock S - Sale -19.434 50.000 -27,99 38,80 -754.039 1.940.000

2012-01-30 2012-01-26 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock P - Purchase 4.900 10.000 96,08 3,45 16.905 34.500

2012-01-30 2012-01-26 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock P - Purchase 3.600 5.100 240,00 3,45 12.416 17.590

2012-01-30 2012-01-26 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock P - Purchase 1.400 1.500 1.400,00 3,45 4.830 5.175

2012-01-30 2012-01-26 4 DCA Virtus Total Return Fund
Common Stock P - Purchase 100 100 3,45 345 345

2012-01-19 2012-01-17 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Phantom Stock Units M - Exercise -3.984 19.074 -17,28

2012-01-19 2012-01-17 4 SF STIFEL FINANCIAL CORP
Common Stock M - Exercise 3.984 69.434 6,09

P

Piața deschisă sau achiziția privată de titluri nederivate sau derivate

S

Piața deschisă sau vânzarea privată a titlurilor de valoare nederivate sau derivate

A

Acordarea, atribuirea sau alte achiziții de valori mobiliare de la companie (cum ar fi o opțiune)

C

Conversia derivatei

D

Vânzarea sau transferul de valori mobiliare înapoi către companie

F

Plata prețului de exercițiu sau a obligației fiscale folosind o parte din titlurile de valoare primite de la companie

G

Donarea de valori mobiliare de către sau către persoane din interior

K

Swap-uri de acțiuni și tranzacții similare de acoperire împotriva riscurilor

M

Exercitarea sau conversia titlurilor derivate primite de la companie (cum ar fi o opțiune)

V

O tranzacție raportată voluntar pe Formularul 4

J

Altele (însoțite de o notă de subsol care descrie tranzacția)

Data tranzacției	Ticker	Insider	Raportat Acțiuni	Raportat Preț	Ajustat Acțiuni	Ajustat Preț	Baza costurilor	Zile pentru Max	Pret la Max	Max Profit ($)	Randament maxim (%)
2014-02-10	HPF	OATES JAMES M	105	18,8800	105	18,8800	1.982	358	21.3500	260	13,11
2013-11-18	HPF	OATES JAMES M	54	18,2300	54	18,2300	984

Data tranzacției	Ticker	Insider	Raportat Acțiuni	Raportat Preț	Ajustat Acțiuni	Ajustat Preț	Baza costurilor	Zile pentru Max	Pret la Max	Max Profit ($)	Randament maxim (%)
2014-02-10	HPI	OATES JAMES M	105	18,9471	105	18,9471	1.989	364	21.0600	222	11,18
2013-11-18	HPI	OATES JAMES M	53	18,3499	53	18,3499	973

Data tranzacției	Ticker	Insider	Raportat Acțiuni	Raportat Preț	Ajustat Acțiuni	Ajustat Preț	Baza costurilor	Zile pentru Max	Pret la Max	Max Profit ($)	Randament maxim (%)
2014-02-10	HPS	OATES JAMES M	118	16,8170	118	16,8170	1.984	357	18.6900	221	11,16
2013-11-18	HPS	OATES JAMES M	61	16,0600	61	16,0600	980

Data tranzacției	Ticker	Insider	Raportat Acțiuni	Raportat Preț	Ajustat Acțiuni	Ajustat Preț	Baza costurilor	Zile pentru Max	Pret la Max	Max Profit ($)	Randament maxim (%)
2014-02-10	JHI	OATES JAMES M	100	19,9700	100	19,9700	1.997	31	21.9800	201	10,07
2013-11-18	JHI	OATES JAMES M	52	18,8300	52	18,8300	979

Data tranzacției	Ticker	Insider	Raportat Acțiuni	Raportat Preț	Ajustat Acțiuni	Ajustat Preț	Baza costurilor	Zile pentru Min	Pret la Min	Pierdere maximă Evitat ($)	Pierdere maximă Evitat (%)
2021-06-02	SF	OATES JAMES M	20.000	68,6400	30.000	45,7600	1.372.800	352	59.7000	418.200	30,46
2021-02-22	SF	OATES JAMES M	10.000	60,6300	15.000	40,4200	606.300
2020-11-09	SF	OATES JAMES M	9.000	68,1400	13.500	45,4267	613.260
2019-12-20	SF	OATES JAMES M	10.000	61,9940	15.000	41,3293	619.940
2019-05-09	SF	OATES JAMES M	20.000	58,6100	30.000	39,0733	1.172.200
2017-11-10	SF	OATES JAMES M	1.768	52,2700	2.652	34,8467	92.413
2016-12-05	SF	OATES JAMES M	5.000	50,4200	7.500	33,6133	252.100
2016-11-22	SF	OATES JAMES M	5.000	50,2000	7.500	33,4667	251.000
2013-11-26	SF	OATES JAMES M	6.000	44,9500	9.000	29,9667	269.700
2013-09-17	SF	OATES JAMES M	8.000	42,5100	12.000	28,3400	340.080
2012-02-21	SF	OATES JAMES M	19.434	38,8000	29.151	25,8667	754.039

Data fișierului	Tran Data	Formă	Ticker	Securitate	Cod	Acțiuni	Acțiuni rămase	La sută Schimbare	Acțiune Preț	Tran Valoare	Rămas Valoare
2021-06-03	2021-06-02	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-20.000	4.996	-80,01	68,64	-1.372.800	342.925
2021-05-28	2021-05-26	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-22.154	0	-100,00
2021-05-28	2021-05-26	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	22.154	24.996	779,52
2021-02-24	2021-02-22	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-10.000	2.842	-77,87	60,63	-606.300	172.310
2021-01-14	2021-01-12	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-6.004	22.184	-21,30
2021-01-14	2021-01-12	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	6.004	12.842	87,80
2020-11-10	2020-11-09	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-9.000	4.463	-66,85	68,14	-613.260	304.109
2020-06-09	2020-06-05	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-1.900	18.792	-9,18
2020-06-09	2020-06-05	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	1.900	13.463	16,43
2020-06-02	2020-05-29	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	2.096	20.692	11,27
2020-02-13	2019-11-21	5	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	G - Gift	-2.000	11.511	-14,80
2020-01-06	2020-01-02	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-4.076	18.596	-17,98
2020-01-06	2020-01-02	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	4.076	13.511	43,20
2019-12-23	2019-12-20	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-10.000	9.435	-51,45	61,99	-619.940	584.913
2019-06-07	2019-06-06	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-1.900	22.672	-7,73
2019-06-07	2019-06-06	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	1.900	19.297	10,92
2019-06-07	2019-06-05	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	1.900	24.572	8,38
2019-05-10	2019-05-09	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-20.000	17.397	-53,48	58,61	-1.172.200	1.019.638
2019-01-04	2019-01-02	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-4.179	22.672	-15,56
2019-01-04	2019-01-02	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	4.179	36.965	12,75
2018-09-27	2018-09-25	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	1.900	26.851	7,61
2018-08-07	2018-08-07	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	J - Other	-1.900	24.951	-7,08
2018-06-08	2018-06-07	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-1.900	26.851	-6,61
2018-06-08	2018-06-07	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	1.900	32.786	6,15
2018-06-08	2018-06-06	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	1.900	28.751	7,08
2018-04-13	2017-07-17	4	VGI	Virtus Global Multi-Sector Income Fund Common Stock	S - Sale	-1.586	0	-100,00	16,81	-26.661
2018-04-13	2017-07-17	4	ZF	Virtus Total Return Fund Inc. Common Stock	S - Sale	-5.630	0	-100,00	12,06	-67.901
2018-02-13	2017-11-16	5	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	G - Gift	-2.000	26.640	-6,98
2018-01-03	2017-12-29	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-4.246	26.851	-13,65
2018-01-03	2017-12-29	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	4.246	32.886	14,83
2017-11-14	2017-11-10	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-1.768	28.640	-5,81	52,27	-92.413	1.497.013
2017-08-02	2017-07-31	4	DSE	Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc. Common Stock	S - Sale	-2.000	14.395	-12,20	7,22	-14.440	103.932
2017-06-09	2017-06-07	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	1.900	31.097	6,51
2017-01-11	2017-01-11	4	ZTR	VIRTUS GLOBAL DIVIDEND & INCOME FUND INC. Common Stock	P - Purchase	3.000	3.000		11,26	33.780	33.780
2017-01-04	2016-12-30	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-3.768	29.197	-11,43
2017-01-04	2016-12-30	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	G - Gift	-573	0	-100,00
2017-01-04	2016-12-30	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	G - Gift	573	30.345	1,92
2017-01-04	2016-12-30	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	3.768	29.772	14,49
2016-12-05	2016-12-05	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	G - Gift	-2.000	26.004	-7,14
2016-12-05	2016-12-05	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-5.000	28.004	-15,15	50,42	-252.100	1.411.962
2016-11-23	2016-11-22	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-5.000	33.004	-13,16	50,20	-251.000	1.656.801
2016-06-17	2016-06-15	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	437	32.965	1,34
2016-06-17	2016-06-15	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	3.750	32.528	13,03
2016-06-07	2016-06-06	4	DSE	Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc. Common Stock	P - Purchase	2.000	14.552	15,93	8,15	16.308	118.657
2016-05-17	2016-05-16	4	DSE	Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc. Common Stock	P - Purchase	8.616	12.552	218,90	7,26	62.544	91.115
2016-02-10	2015-07-22	5	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	G - Gift	-2.000	34.226	-5,52
2016-01-26	2016-01-22	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-3.778	28.778	-11,60
2016-01-26	2016-01-22	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	3.778	40.004	10,43
2015-12-07	2015-12-04	4	DSE	Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc. Common Stock	P - Purchase	2.000	3.712	116,82	6,28	12.560	23.311
2015-06-12	2015-06-10	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	4.003	32.556	14,02
2015-02-10	2014-12-01	5	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	G - Gift	-1.500	32.367	-4,43
2015-01-23	2015-01-22	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-3.859	28.553	-11,91
2015-01-23	2015-01-22	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	3.859	37.726	11,39
2014-11-05	2014-11-04	4	DSE	Duff & Phelps Select Energy MLP Fund Inc. Common Stock	A - Award	1.500	1.500		16,50	24.750	24.750
2014-06-12	2014-06-11	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	4.076	32.412	14,38
2014-02-10	2014-02-10	4	PDT	JOHN HANCOCK PREMIUM DIVIDEND FUND common shares of beneficial interest	P - Purchase	162	1.104	17,20	12,22	1.980	13.492
2014-02-10	2014-02-10	4	JHS	JOHN HANCOCK INCOME SECURITIES TRUST common shares of beneficial interest	P - Purchase	136	924	17,27	14,53	1.976	13.422
2014-02-10	2014-02-10	4	JHI	JOHN HANCOCK INVESTORS TRUST common shares of beneficial interest	P - Purchase	100	706	16,49	19,97	1.997	14.105
2014-02-10	2014-02-10	4	HPS	JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND III common shares of beneficial interest	P - Purchase	118	842	16,29	16,82	1.984	14.165
2014-02-10	2014-02-10	4	HPF	JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND II common shares of beneficial interest	P - Purchase	105	732	16,76	18,88	1.982	13.811
2014-02-10	2014-02-10	4	HPI	JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND common shares of beneficial interest	P - Purchase	105	739	16,56	18,95	1.989	14.006
2014-01-27	2014-01-24	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-4.059	28.336	-12,53
2014-01-27	2014-01-24	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	4.059	33.867	13,62
2013-11-27	2013-11-26	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-6.000	29.808	-16,76	44,95	-269.700	1.339.870
2013-11-27	2013-11-25	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	G - Gift	-2.572	35.808	-6,70
2013-11-18	2013-11-18	4	JHI	JOHN HANCOCK INVESTORS TRUST common shares of beneficial interest	P - Purchase	52	592	9,63	18,83	979	11.150
2013-11-18	2013-11-18	4	HPS	JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND III common shares of beneficial interest	P - Purchase	61	708	9,43	16,06	980	11.373
2013-11-18	2013-11-18	4	HPF	JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND II common shares of beneficial interest	P - Purchase	54	613	9,67	18,23	984	11.168
2013-11-18	2013-11-18	4	HPI	JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND common shares of beneficial interest	P - Purchase	53	620	9,35	18,35	973	11.379
2013-09-18	2013-09-17	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-8.000	38.380	-17,25	42,51	-340.080	1.631.534
2013-08-07	2013-08-06	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	8.487	32.395	35,50
2013-06-12	2013-06-12	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	4.179	23.908	21,18
2013-05-15		3	VGI	Virtus Global Multi-Sector Income Fund Common Stock			1.000
2013-05-15		3	DCA	Virtus Total Return Fund Common Stock			10.249
2013-03-18	2012-06-06	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	A - Award	4.246	23.320	22,26
2013-02-12	2012-12-03	5	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	G - Gift	-7.211	42.789	-14,42
2013-01-25	2013-01-24	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-3.591	15.483	-18,83
2013-01-25	2013-01-24	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	3.591	53.591	7,18
2012-12-11		3	BTO	JOHN HANCOCK BANK & THRIFT OPPORTUNITY FUND common shares of beneficial interest			646
2012-12-11		3	PDT	JOHN HANCOCK PREMIUM DIVIDEND FUND common shares of beneficial interest			838
2012-12-11		3	JHS	JOHN HANCOCK INCOME SECURITIES TRUST common shares of beneficial interest			723
2012-12-11		3	JHI	JOHN HANCOCK INVESTORS TRUST common shares of beneficial interest			497
2012-12-11		3	HEQ	John Hancock Hedged Equity & Income Fund common shares of beneficial interest			729
2012-12-11		3	HTY	John Hancock Tax-Advantaged Global Shareholder Yield Fund common shares of beneficial interest			868
2012-12-11		3	HTD	JOHN HANCOCK TAX-ADVANTAGED DIVIDEND INCOME FUND common shares of beneficial interest			622
2012-12-11		3	HPS	JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND III common shares of beneficial interest			598
2012-12-11		3	HPF	JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND II common shares of beneficial interest			516
2012-12-11		3	HPI	JOHN HANCOCK PREFERRED INCOME FUND common shares of beneficial interest			524
2012-02-22	2012-02-21	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	S - Sale	-19.434	50.000	-27,99	38,80	-754.039	1.940.000
2012-01-30	2012-01-26	4	DCA	Virtus Total Return Fund Common Stock	P - Purchase	4.900	10.000	96,08	3,45	16.905	34.500
2012-01-30	2012-01-26	4	DCA	Virtus Total Return Fund Common Stock	P - Purchase	3.600	5.100	240,00	3,45	12.416	17.590
2012-01-30	2012-01-26	4	DCA	Virtus Total Return Fund Common Stock	P - Purchase	1.400	1.500	1.400,00	3,45	4.830	5.175
2012-01-30	2012-01-26	4	DCA	Virtus Total Return Fund Common Stock	P - Purchase	100	100		3,45	345	345
2012-01-19	2012-01-17	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Phantom Stock Units	M - Exercise	-3.984	19.074	-17,28
2012-01-19	2012-01-17	4	SF	STIFEL FINANCIAL CORP Common Stock	M - Exercise	3.984	69.434	6,09